冕宁县万凯丰稀土矿业有限公司破产重整案重整投资人招募公告附件 <结束>

2023年8月8日，四川省冕宁县人民法院（以下简称“冕宁法院”）作出（2023）川3433破申1号民事裁定书，裁定受理辽宁华拓建设工程有限公司对冕宁县万凯丰稀土矿业有限公司（以下简称“冕宁万凯丰公司”或“债务人”）的重整申请，并于2023年8月23日作出（2023）川3433破1号决定书，指定四川发现律师事务所担任管理人

为顺利推进冕宁万凯丰公司的破产重整工作，维护全体债权人的合法权益，最大化实现债务人资产的营运价值，管理人依据《中华人民共和国企业破产法》（以下简称《企业破产法》）及其他相关规定，向全社会公开招募本案重整投资人，现将招募事项公告如下：一、冕宁万凯丰公司概况（一）基本信息公司名称冕宁县万凯丰稀土矿业有限公司统一社会信用代码915134330582363820法定代表人温俊注册资本29000万元人民币登记机关冕宁县市场监督管理局纳税人资质增值税一般纳税人成立日期2012-12-12企业类型其他有限责任公司营业期限2012-12-12至无固定期限注册地址冕宁县南河乡阴山村经营现状于2022年停工停产经营范围稀土及伴生矿开采、加工、销售

（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）（二）主要资产负债情况1.主要资产情况债务人核心资产为登记在其名下的木洛郑家梁子稀土矿采矿权，采矿许可证证号为C5100002009015120003451，证载信息如下：采矿权人：冕宁县万凯丰稀土矿业有限公司，开采矿种：轻稀土矿，开采方式：地下开采，生产规模：3.00万吨/年，矿区面积：0.5001平方公里，开采深度：由2700m至+2200m标高，有效期限：捌年零伍月，自2013年8月27日至2022年1月19日

2020年7月10日，四川省自然资源厅出具《关于<四川省冕宁县木落矿区郑家梁子稀土矿资源储量核实报告>矿产资源储量评审备案证明》（备案号：川自然资储备字【2020】83号），载明主要内容：核实工作圈定稀土矿体8条

评审评定，截止2019年12月底，采矿权内保有（111b）+（122b）+（333）矿石量1193.2万吨，含稀土氧化物（REO）449202吨，矿石平均品位（REO）3.76%

其中：（111b）矿石量606.7万吨，含稀土氧化物（REO）231853吨；（122b）矿石量273.1万吨，含稀土氧化物（REO）102071吨；（333）矿石量313.4万吨，含稀土氧化物（REO）115278吨

另矿山累计动用基础储量（111b）矿石量197.1万吨，含稀土氧化物（REO）50690吨

此外估算1193.2万吨矿石量中伴生（333）萤石（CaF2）1369744吨；重晶石（BaSO4）1349542吨

另债务人介绍，其矿山建设规模已达年采矿石量60万t/a此外，冕宁万凯丰公司资产还包括：货币资金、债权类资产以及与上述采矿权相关的固定资产、存货等

如：机器设备、原材料、产成品、巷道、工业场地、尾砂回收萤石和重晶石选厂、尾矿库（目前存量约30万m³，剩余库容204.7万m³）、办公生活设施、道路等

具体以意向重整投资人尽职调查结果为准2.主要负债情况截至2023年12月，管理人共收到93户债权人申报债权99笔，申报债权总额约40.14亿元，其中：申报债权本金约22.77亿元、申报利息、违约金及其他约17.37亿元

具体金额以管理人提交债权人会议核查并经冕宁法院裁定确认的为准另经管理人初步调查，冕宁万凯丰公司现有职工债权总额约300万元

此外，经管理人聘请的审计机初步核查，截至2023年12月15日，冕宁万凯丰公司账面记载但尚未申报的应付账款、其他应付款、预收账款、长期借款约8.1亿元，其中对四川万凯丰稀土新能源科技有限公司的账面记载长期借款金额为7.5亿元

（三）项目优势稀土是国家重要的战略性资源，被国家列为保护性开采的特殊矿种，是一种发展高新技术产业的关键性元素

债务人所在的冕宁县稀土储量位居全国第二，债务人曾是凉山地区拥有主要稀土资源的企业之一

根据《四川冕宁稀土经济开发区总体规划（2022-2035年）》载明内容，冕宁县已拟规划形成“一区五园”的总体布局，为稀土的壮大发展奠定重要基础

二、招募条件1.意向重整投资人应当是依照中华人民共和国法律（不含港、澳、台地区法律）设立并有效存续的企业法人或非法人组织，具有较高的社会责任感和良好的商业信誉

2.意向重整投资人及控股股东近三年应无重大违法行为或涉嫌重大违法行为，且未被列入企业经营异常名录或失信被执行人名单，不属于失信联合惩戒对象

3.意向重整投资人应拥有足够的资金实力与经营管理能力，能在约定时间内支付相应对价，并有足够的资金和能力支持后续经营

4.两个或两个以上的主体组成联合体参与本次招募的，应明确牵头投资人

其中，联合体的牵头人须符合全部招募条件5.若意向重整投资人是从事稀土及伴生矿开采产业或为其上下游行业、或与稀土及伴生矿开采具有产业协同性的，在同等条件下优先考虑

6.如法律法规、监管政策对稀土相关行业的投资人主体资格有特殊规定的，意向重整投资人应符合该相关特殊资格要求和条件

7.管理人根据重整工作需要认为应符合的其他条件

三、招募流程（一）报名1.报名时间本次招募报名截止时间为2024年1月2日17：00（北京时间）

报名期限届满后，管理人有权视报名情况决定是否延长报名期限并予以公告

2.报名材料（1）报名意向书（见附件1）；（2）意向重整投资人简介（内容包括但不限于主体资格、股权结构、控股股东、主营业务、组织架构、资产负债概况等）；（3）主体资格证明文件，包括营业执照、法定代表人或负责人身份证明文件、授权委托书及代理人身份证明文件等；（4）意向重整投资人最近三个会计年度的财务报告或审计报告

意向重整投资人存续时间不足三年的，应提供存续期间全部会计年度的财务报告或审计报告；（5）承诺书（见附件2）；（6）保密承诺书（见附件3）；（7）联合体协议（以联合体形式报名的，应提交该协议，并说明联合体的角色分工、权利义务安排等）

上述报名材料纸质版应密封装订成册，提交一式三份，每份均应加盖意向重整投资人的公章和骑缝章；如意向重整投资人为联合体的，则联合体成员均需加盖公章，牵头投资人加盖骑缝章，并由牵头投资人负责提交上述报名材料

附件1、2、3不接受对文本内容的实质性修改3.报名地址及联系方式意向重整投资人应在报名时间截止前将上述纸质版报名材料通过邮寄或现场提交的方式送达或提交至管理人

管理人联系方式：成都市高新区交子大道383号中海国际中心G座5楼四川发现律师事务所，联系人：周律师，联系电话：13076028089，联系时间：工作日9:30-12:00，14:00-17:30

（二）报名保证金意向重整投资人应在报名时间截止前向管理人指定的如下账户足额缴纳报名保证金¥500,000.00元（大写：人民币伍拾万元整），并备注付款事由“意向重整投资人名称+冕宁万凯丰投资人报名保证金”

收款账户名称：冕宁县万凯丰稀土矿业有限公司管理人开户行：中国农业银行冕宁县支行账号：22635101040022633未在报名时间届满前足额缴纳报名保证金或提交报名材料的，均视为未成功报名

（三）初步审查意向重整投资人提交报名材料并足额缴纳报名保证金后，管理人将对意向重整投资人提交的报名材料进行初步审查，并告知意向重整投资人审查结果

意向重整投资人通过初步审查后，即可开展相关尽职调查工作管理人在初步审查过程中对意向重整投资人提交的报名材料存在疑问的，有权要求意向重整投资人限时提供证明材料，意向重整投资人未在管理人指定期限内提交相关材料的，视为未成功报名

未通过初步审查或未成功报名的，管理人将于全部审查结果通知发出之日起10个工作日内无息原路退还已缴纳的报名保证金；若通过初步审查后自行书面放弃报名的，管理人将于收到自行书面放弃材料之日起10个工作日内无息原路退还已缴纳的报名保证金

（四）尽职调查通过初步审查的意向重整投资人可以自行或委托符合条件的中介机构开展尽职调查，管理人将根据实际情况向意向重整投资人开放相关尽调资料

意向重整投资人开展尽职调查等相关工作所需的一切费用均由其自行承担

在意向重整投资人开展尽职调查工作期间，管理人亦有权对意向重整投资人进行反向尽职调查

（五）提交重整投资方案1.提交时间意向重整投资人应在2024年2月6日17：00（北京时间）前提交重整投资方案

一旦提交即视为意向重整投资人已经完成全部内部决策流程

2.方案内容意向重整投资人提交的重整投资方案等内容应包括但不限于：投资对价、资金安排（继续营业和偿债资金各自安排）、资金支付节点、经营管理方案、交易架构、出资人权益调整方案等

3.提交要求意向重整投资人应在提交时间截止前将重整投资方案通过邮寄或现场提交的方式送达或提交至管理人

重整投资方案应同时提交电子版和纸质版其中，纸质版重整投资方案应密封装订成册，提交一式五份，每份应加盖意向重整投资人公章和骑缝章；如意向重整投资人为联合体的，则联合体成员均需加盖公章，牵头投资人加盖骑缝章，并由牵头投资人负责提交；电子版重整投资方案以U盘为载体，密封于纸质版重整投资方案中

另纸质版重整投资方案提交地址及联系方式详见本公告第三部分“招募流程”之“报名地址及联系方式”

（六）投资保证金意向重整投资人应在重整投资方案提交时间截止前向管理人指定账户（同报名保证金收款账户）另行足额缴纳投资保证金¥30,000,000.00元（大写：人民币叁仟万元整），并备注付款事由“意向重整投资人名称+冕宁万凯丰投资保证金”

未在提交时间截止前另行足额缴纳投资保证金或提交重整投资方案的，均视为未成功参选

未成功参选的，意向重整投资人已缴纳的报名保证金和投资保证金将于提交时间截止之日起10个工作日内无息原路退还；成功参选后，正式遴选前自行书面放弃的，管理人将于收到自行书面放弃材料之日起10个工作日内无息原路退还已缴纳的报名保证金和投资保证金

（七）重整投资人遴选公告规定期限内，有意向重整投资人（含联合体）成功参选的，管理人将在冕宁法院的指导监督下，依法对意向重整投资人进行遴选，并确定一名重整投资人，遴选规则根据意向重整投资人的实际参选情况据实确定

意向重整投资人在遴选开始后，确定为重整投资人前自行书面放弃的，意向重整投资人已缴纳的报名保证金不予退还，已缴纳的投资保证金将于管理人收到自行书面放弃材料之日起10个工作日内无息原路退还

确定重整投资人后，其他参选的意向重整投资人报名保证金及投资保证金将于重整投资人确认之日起10个工作日无息原路退还

（八）签署协议意向重整投资人确定为重整投资人后，意向重整投资人须于管理人指定的时间内与之签署重整投资协议（以最终签订协议名称为准）

意向重整投资人拒绝签署或故意延期与管理人签署重整投资协议的，其已缴纳的报名保证金和投资保证金均不予退还

四、特别说明1.本次招募以公开、公平、公正为原则，面向全社会招募重整投资人

2.本公告有关冕宁万凯丰公司的简介及相关数据仅供参考，不能替代意向重整投资人尽职调查

管理人在尽职调查阶段向意向重整投资人提供的材料仅供参考，意向重整投资人仍应以自行尽职调查结果作为决策的依据

3.意向重整投资人应保证向管理人提交的所有材料真实有效，若在招募过程中发现意向重整投资人有任何虚假陈述或者提供虚假材料，管理人将取消其参与本次招募的资格并保留依法追究其法律责任的权利

4.管理人有权决定继续、中止或者终止本次重整投资人的招募

本公告所涉各项内容在实施过程中如需调整的，管理人亦可根据实际情况酌情调整或优化，并适时予以补充公告

届时管理人不承担意向重整投资人因参与招募而产生的各项费用或损失

5.本公告不构成要约，不构成管理人对重整投资人的任何承诺或者保证

6.本次招募不适用《中华人民共和国招标投标法》，招募公告的最终解释权归管理人所有

投资人一旦提交报名材料，则视为对本公告内容和要求均无异议热忱欢迎社会各界报名

特此公告冕宁县万凯丰稀土矿业有限公司管理人2023年12月19日冕宁县万凯丰稀土矿业有限公司破产重整案意向投资人保密承诺书冕宁县万凯丰稀土矿业有限公司及管理人：鉴于本单位拟参加冕宁县万凯丰稀土矿业有限公司（以下简称“冕宁万凯丰公司”）破产重整案重整投资人招募工作（以下简称“本项目”），根据有关规章制度及相关法律规定，为保护管理人、合作方及其他参与人员的合法利益，作为意向投资人，本单位了解有关保密的法规制度、知悉应当承担的保密义务和法律责任，现作如下承诺：1.认真遵守有关保密的法律、法规、规章、本项目破产管理人陈述的保密制度，履行保密义务，不向任何第三方泄露

2.对获取、接触、知悉到的本项目所涉的所有资料、信息，负有保密责任，不向外界和任何第三方披露

3.如因工作需要或其他原因不再参与本项目，在退出前30天内，将本单位所有的与本项目相关的全部信息、数据及资料，如数移交给管理人

4.保密期限截止日为可依法公开日

5.若违反上述条款，本单位愿承担所有法律责任并赔偿相关损失

意向投资人（公章）：法定代表人或负责人（签章）：年月日冕宁县万凯丰稀土矿业有限公司破产重整案重整投资人招募公告2023年8月8日，四川省冕宁县人民法院（以下简称“冕宁法院”）作出（2023）川3433破申1号民事裁定书，裁定受理辽宁华拓建设工程有限公司对冕宁县万凯丰稀土矿业有限公司（以下简称“冕宁万凯丰公司”或“债务人”）的重整申请，并于2023年8月23日作出（2023）川3433破1号决定书，指定四川发现律师事务所担任管理人

为顺利推进冕宁万凯丰公司的破产重整工作，维护全体债权人的合法权益，最大化实现债务人资产的营运价值，管理人依据《中华人民共和国企业破产法》（以下简称《企业破产法》）及其他相关规定，向全社会公开招募本案重整投资人，现将招募事项公告如下：一、冕宁万凯丰公司概况（一）基本信息公司名称冕宁县万凯丰稀土矿业有限公司统一社会信用代码915134330582363820法定代表人温俊注册资本29000万元人民币登记机关冕宁县市场监督管理局第1页共12页纳税人资质增值税一般纳税人成立日期2012-12-12企业类型其他有限责任公司营业期限2012-12-12至无固定期限注册地址冕宁县南河乡阴山村经营现状于2022年停工停产稀土及伴生矿开采、加工、销售

（依法须经经营范围批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）（二）主要资产负债情况1.主要资产情况债务人核心资产为登记在其名下的木洛郑家梁子稀土矿采矿权，采矿许可证证号为C5100002009015120003451，证载信息如下：采矿权人：冕宁县万凯丰稀土矿业有限公司，开采矿种：轻稀土矿，开采方式：地下开采，生产规模：3.00万吨/年，矿区面积：0.5001平方公里，开采深度：由2700m至+2200m标高，有效期限：捌年零伍月，自2013年8月27日至2022年1月19日

2020年7月10日，四川省自然资源厅出具《关于<四川省冕宁县木落矿区郑家梁子稀土矿资源储量核实报告>矿产资源储量评审备案证明》（备案号：川自然资储备字【2020】第2页共12页83号），载明主要内容：核实工作圈定稀土矿体8条

评审评定，截止2019年12月底，采矿权内保有（111b）+（122b）+（333）矿石量1193.2万吨，含稀土氧化物（REO）449202吨，矿石平均品位（REO）3.76%

其中：（111b）矿石量606.7万吨，含稀土氧化物（REO）231853吨；（122b）矿石量273.1万吨，含稀土氧化物（REO）102071吨；（333）矿石量313.4万吨，含稀土氧化物（REO）115278吨

另矿山累计动用基础储量（111b）矿石量197.1万吨，含稀土氧化物（REO）50690吨

此外估算1193.2万吨矿石量中伴生（333）萤石（CaF2）1369744吨；重晶石（BaSO4）1349542吨

另债务人介绍，其矿山建设规模已达年采矿石量60万t/a此外，冕宁万凯丰公司资产还包括：货币资金、债权类资产以及与上述采矿权相关的固定资产、存货等

如：机器设备、原材料、产成品、巷道、工业场地、尾砂回收萤石和重晶石选厂、尾矿库（目前存量约30万m³，剩余库容204.7万m³）、办公生活设施、道路等

具体以意向重整投资人尽职调查结果为准2.主要负债情况截至2023年12月，管理人共收到93户债权人申报债权99笔，申报债权总额约40.14亿元，其中：申报债权本第3页共12页金约22.77亿元、申报利息、违约金及其他约17.37亿元

具体金额以管理人提交债权人会议核查并经冕宁法院裁定确认的为准另经管理人初步调查，冕宁万凯丰公司现有职工债权总额约300万元

此外，经管理人聘请的审计机初步核查，截至2023年12月15日，冕宁万凯丰公司账面记载但尚未申报的应付账款、其他应付款、预收账款、长期借款约8.1亿元，其中对四川万凯丰稀土新能源科技有限公司的账面记载长期借款金额为7.5亿元

（三）项目优势稀土是国家重要的战略性资源，被国家列为保护性开采的特殊矿种，是一种发展高新技术产业的关键性元素

债务人所在的冕宁县稀土储量位居全国第二，债务人曾是凉山地区拥有主要稀土资源的企业之一

根据《四川冕宁稀土经济开发区总体规划（2022-2035年）》载明内容，冕宁县已拟规划形成“一区五园”的总体布局，为稀土的壮大发展奠定重要基础

二、招募条件1.意向重整投资人应当是依照中华人民共和国法律（不含港、澳、台地区法律）设立并有效存续的企业法人或非法人组织，具有较高的社会责任感和良好的商业信誉

第4页共12页2.意向重整投资人及控股股东近三年应无重大违法行为或涉嫌重大违法行为，且未被列入企业经营异常名录或失信被执行人名单，不属于失信联合惩戒对象

3.意向重整投资人应拥有足够的资金实力与经营管理能力，能在约定时间内支付相应对价，并有足够的资金和能力支持后续经营

4.两个或两个以上的主体组成联合体参与本次招募的，应明确牵头投资人

其中，联合体的牵头人须符合全部招募条件5.若意向重整投资人是从事稀土及伴生矿开采产业或为其上下游行业、或与稀土及伴生矿开采具有产业协同性的，在同等条件下优先考虑

6.如法律法规、监管政策对稀土相关行业的投资人主体资格有特殊规定的，意向重整投资人应符合该相关特殊资格要求和条件

7.管理人根据重整工作需要认为应符合的其他条件

三、招募流程（一）报名1.报名时间本次招募报名截止时间为2024年1月2日17：00（北第5页共12页冕宁县万凯丰稀土矿业有限公司破产重整案意向投资人承诺书冕宁县万凯丰稀土矿业有限公司及管理人：鉴于本单位拟参加冕宁县万凯丰稀土矿业有限公司（以下简称“冕宁万凯丰公司”）破产重整案重整投资人招募工作，现作如下承诺：1.本单位系依照中华人民共和国法律（不含港、澳、台地区法律）设立并有效存续的企业法人/非法人组织，具有较高的社会责任感和良好的商业信誉

2.本单位及控股股东近三年内无重大违法行为或涉嫌重大违法行为，未被列入企业经营异常名录或失信被执行人名单，不属于失信联合惩戒对象

3.本单位拥有足够的资金实力与经营管理能力，能在约定及承诺时间内支付相应对价，有足够的资金支持后续经营

4.本单位及控股股东、实际控制人财务状况或信用记录良好

5.本单位符合法律法规、监管政策对重整投资人主体资格的规定

如本单位违背上述承诺，将承担由此引起的所有义务和责任，并赔偿贵方包括但不限于直接或间接经济损失、声誉损失等所有损失，贵方有权直接依据本承诺书追究本单位的责任，有权直接将本承诺书项下的争议提交贵方招募公告规-1-定的仲裁机构或人民法院管辖

特此承诺意向投资人（公章）：法定代表人或负责人（签章）：年月日-2-冕宁县万凯丰稀土矿业有限公司破产重整案意向投资人招募报名意向书截至年月日，本单位资产总额元（大写：），净资产为元（大写：）

联系人：联系电话：电子邮箱；地址：本单位同意并自愿参与冕宁县万凯丰稀土矿业有限公司破产重整案重整投资人的公开招募和遴选

账户名称：开户行：账号：意向投资人（公章）：法定代表人或负责人（签章）：年月日