拍卖公告
竞买须知一、竞拍标的：深圳市九策投资有限公司债权竞买起拍价：12000万元，保证金：800万元，增价幅度：10万元或其整数倍
二、竞买人条件：具备完全民事行为能力的自然人、法人和其他组织
竞买人需具备一定的资金实力和良好的社会信誉，但不属于以下主体：(1)国家公务员、金融监管机构工作人员、政法干警、金融资产管理公司工作人员；(2)参与拍卖标的资产处置工作的律师事务所、会计师事务所、评估机构、拍卖机构、咨询机构、投行等中介机构所属人员；(3)与参与拍卖标的资产处置工作的金融资产管理公司工作人员、受托资产评估机构负责人员有直系亲属、近亲属关系的人员；(4)拍卖标的所涉及的债务人、担保人为自然人的，其本人及其直系亲属、近亲属；(5)拍卖标的所涉及的债务企业，债务企业的控股股东、实际控制人及其控股下属公司，担保企业及其控股下属公司，债务企业的其他关联企业；(6)拍卖标的所涉及的债务企业的自然人控股股东、实际控制人、管理层及其直系亲属、近亲属；(7)上述第（1）至（6）项下任一主体出资成立的法人机构或特殊目的实体；(8)失信被执行人或失信被执行人的法定代表人、主要负责人、影响债务履行的直接责任人员、实际控制人；(9)反恐、反洗钱黑名单人员；(10)其他依据法律法规、司法解释或监管机构的规定不得受让拍卖标的的主体，以及国家金融监督管理总局认定的其他不宜受让的主体
因不符合条件参加竞买的，由竞买人自行承担相应的法律责任参与竞买人须开设网络平台服务商的支付账户，不可委托代理人进行；并须于竞价活动开始之日的前一工作日16时前向中国信达资产管理股份有限公司深圳市分公司(以下简称“中国信达深圳分公司”)提交竞买人主体材料及本竞价页面所挂《债权转让合同》、《竞买须知》《竞买人承诺函》等附件（以上文件均需加盖竞买人公章且法定代表人签字，若竞买人为自然人的需在文件中签字捺印）
竞买成功后，竞买人须到中国信达深圳分公司办理交接手续凡先前参与本公司组织的资产竞价且竞买成功但违约的自然人或企业，不得以任何形式参与本次竞价
三、有意者请自行多方位了解该债权资产情况，“中国信达深圳分公司”仅提供部分参考资料
咨询、展示看样的时间与方式：自公告日起至竞价活动开始之日的前一工作日16时止接受咨询，请拨打咨询电话或直接来“中国信达深圳分公司”现场咨询
四、该债权资产至少有一人报名并缴纳竞买保证金后方可进入竞价程序
若只有一人报名且出价达到起拍价的，在竞价结束后，中国信达深圳分公司将在京东资产竞价网络平台刊登《竞价公告》，自刊登公告之日起3个工作日内，若没有新的竞买人参与竞价的，中国信达深圳分公司将确认本次公开竞价成交，本次竞价的买受人为最终买受人；若有新的竞买人参加竞价的，则中国信达深圳分公司将在京东资产竞价网络平台启动第二次竞价程序，第二次竞价的买受人为最终买受人
本条所称新的竞买人需满足以下条件：（1）补登公告期内向中国信达深圳分公司缴纳800万元竞买保证金（以中国信达深圳分公司实际到账为准）；（2）补登公告期内向中国信达深圳分公司单方出具书面不可撤销承诺函（以信达公司实际签收时间为准），承诺若未在上述京东拍卖第二次竞价程序中参加竞价或出价未达到第二次竞价起拍价的，中国信达深圳分公司有权没收该竞买保证金
五、本次线上竞价活动设置延时出价功能，在竞价活动结束前，每最后5分钟如果有竞买人出价，就自动延迟5分钟
六、网络竞价方式：设有保留价的增价竞价方式，不到保留价不成交
七、签约及付款期限：竞买成功后，竞买人应在成交之日起3个工作日内签订《成交确认书》及《债权转让合同》，并在合同签订之日起5个工作日内一次性支付全额支付款项（及其他费用）和交易服务费
八、保证金规则：（一）竞买人需在正式竞价活动开始前一个工作日的17时前将竞拍保证金通过京东系统线上缴纳竞价保证金，并与中国信达深圳分公司联系核实竞价资格
正式竞价活动开始前服务平台将按规定冻结竞买人网上已支付账户内应缴的保证金，竞价结束后未竞得者冻结的保证金即时解冻，冻结期间不计利息
意向竞买人逾期交纳或未交纳竞拍保证金将无法参加竞拍，逾期交纳的竞拍保证金及未竞得者支付的的竞拍保证金将于10个工作日内原路退回，期间不计利息
本标的物竞得者原冻结的保证金自动转入中国信达深圳分公司指定账户，竞得者在拍卖前交纳的竞拍保证金将作为其履行《债权转让合同》的履约保证金，竞得者应于竞价成交之日起3个工作日内与中国信达深圳分公司签订《债权转让合同》,并在合同签订之日起5个工作日内一次性支付全部转让价款，成交价款支付至中国信达深圳分公司账户中(户名：中国信达资产管理股份有限公司深圳市分公司，开户银行：建设银行深圳福田支行，账号：44201503500052527135）
（二）下列情况，竞买人缴纳的保证金归“中国信达深圳分公司”所有：1.竞买人在竞价过程中违反竞价规则和产权交易相关规则，扰乱竞价秩序的；2.竞买人未在竞价成功的3个工作日内签订《成交确认书》或《债权转让合同》或未按规定全额支付款项（及其他费用）和交易服务费的；3.竞买人未按《成交确认书》或《债权转让合同》约定的付款期限付清全部款项的；4.竞买人未按交易条件的要求完成标的交付交接的；5.竞买人出现下列恶意炒作及市场操纵情形的：1）捏造散布涨价信息；2）恶意囤货；3）哄抬价格谋取暴利；4）其他通过非正当手段扰乱市场的行为
九、违约责任：（一）如买受人未在成交之日起3个工作日内签署《债权转让合同》或未在《债权转让合同》生效之日起5个工作日内支付全部转让价款，中国信达深圳分公司有权选择单独或同时行使如下权利：（1）要求买受人尽快签署《债权转让合同》或要求买受人继续履行《债权转让合同》，并有权按应付未付价款的金额向买受人收取每自然日万分之三的违约金
（2）解除《债权转让合同》并没收买受人已缴纳的保证金、已付的转让价款及其他款项等；（3）中国信达深圳分公司有权对债权重新进行处置
如违约金数额不足以弥补中国信达深圳分公司的损失，中国信达深圳分公司有权继续向买受人追索
（二）标的再行公开竞价出售的，原买受人应当支付第一次竞拍中本人及委托人应当支付的交易服务费
再行竞价出售成交价款低于原成交价款的，违约金不足以弥补损失的，原买受人应当补足差额
（三）债权资产竞买成交后，买受人须到“中国信达深圳分公司”办理资产档案移交手续
买受人未按照约定受领标的的，应当支付由此产生的保管费用
十、重要提示：(一)竞买人报名并缴纳相关竞买保证金，视为作出如下陈述
1、竞买人资格
竞买人为中华人民共和国境内外的自然人、法人及其他经济组织，但不属于以下主体：(1)国家公务员、金融监管机构工作人员、政法干警、金融资产管理公司工作人员；(2)参与拍卖标的资产处置工作的律师事务所、会计师事务所、评估机构、拍卖机构、咨询机构、投行等中介机构所属人员；(3)与参与拍卖标的资产处置工作的金融资产管理公司工作人员、受托资产评估机构负责人员有直系亲属、近亲属关系的人员；(4)拍卖标的所涉及的债务人、担保人为自然人的，其本人及其直系亲属、近亲属；(5)拍卖标的所涉及的债务企业，债务企业的控股股东、实际控制人及其控股下属公司，担保企业及其控股下属公司，债务企业的其他关联企业；(6)拍卖标的所涉及的债务企业的自然人控股股东、实际控制人、管理层及其直系亲属、近亲属；(7)上述第（1）至（6）项下任一主体出资成立的法人机构或特殊目的实体；(8)失信被执行人或失信被执行人的法定代表人、主要负责人、影响债务履行的直接责任人员、实际控制人；(9)反恐、反洗钱黑名单人员；(10)其他依据法律法规、司法解释或监管机构的规定不得受让拍卖标的的主体，以及国家金融监督管理总局认定的其他不宜受让的主体
2、交易文件知悉
竞买人仔细阅读并理解了“中国信达深圳分公司”发布的竞买公告等文件、并完全接受上述文件所规定的交易条件，没有任何异议
3、风险和瑕疵知悉
“中国信达深圳分公司”已经对拍卖标的的来源、瑕疵和风险进行了充分的提示和披露，竞买人已经对拍卖标的的来源、瑕疵和风险进行了充分尽职调查，完全知悉并接受拍卖标的的所有瑕疵、风险
4、竞买人已被告知并完全理解，竞买人受让债权后，由于相关法律法规规章政策限制，导致竞买人能够行使的标的债权数额可能小于标的物介绍中列明的标的债权数额
相关法律法规规章政策包括但不限于：A.《关于审理涉及金融不良债权转让案件工作座谈会纪要》(法发[2009]19号)：受让人向国有企业债务人主张利息的计算基数应当以原借款合同本金为准；受让人向国有企业债务人主张不良债权受让日之后发生的利息的，人民法院不予支持
其中，国有企业债务人包括国有独资、国有控股的企业法人受让人是指非金融资产管理公司法人、自然人；B.《民法典》第五百四十七条：债权人转让权利的，受让人取得与债权相关的从权利，但该权利专属于债权人自身的除外；C.《关于印发<人民币利率管理>规定的通知》（银发[1999]77号）相关规定
5、竞买人已被告知并完全理解，竞买人成为买受人并受让标的债权后，对该标的债权在基准日以后产生的利息、罚息的请求权，买受人可能无法继续享有
6、竞买人已被告知并完全理解，竞买人成为买受人并受让标的债权后，可能无法享有信达所享有的国家法律政策规定的各项优惠条件和特殊保护，包括但不限于税收和诉讼方面的优惠和特殊保护
7、竞买人已被告知、仔细阅读并完全理解标的物介绍揭示的风险，自愿承担由上述风险造成的一切损失以及不能获得相应预期利益的后果
竞买人已经知悉，拍卖标的可能存在着瑕疵或尚未发现的缺陷，包括但不限于下列一项或多项：a、与标的债权相关的债务人和/或担保人和/或第三方可能存在破产、被解散、被注销、被撤销、被关闭、被吊销、歇业、下落不明以及其他主体存续性瑕疵的情形；b、标的债权可能存在已超过诉讼时效、丧失相关的法定期间、因其他原因已部分消灭或不能被强制执行的情形；c、标的债权可能存在未生效、无效或被撤销的情形；d、标的债权文件对于标的债权的行使可能存在不完整、原件缺失或内容冲突等相关情形；e、担保合同可能存在主债权未经担保人同意不可转让或担保人只对特定债权人承担担保责任的情形；f、担保物、抵债资产可能发生灭失、毁损或存在欠缴税费、无相关权属证明、无法办理权属变更手续、不能实际占有、丧失使用价值或其他减损担保物、抵债资产价值的相关情形；g、涉诉标的债权可能存在败诉、不能变更诉讼主体、执行主体等诉讼风险
h、标的债权可能存在欠缴各种费用的情形（二）竞买人成为买受人后的特别承诺
1、竞买成功后，竞买人承诺，在交接期间内，当“中国信达深圳分公司”将标的债权文件交付给竞买人时，竞买人应及时受领标的债权文件并在随附的标的债权文件清单上签字
如竞买人不及时受领标的债权文件，则自愿承担迟延受领标的债权文件所产生的一切法律后果
在交接期后，竞买人无权再就标的债权文件及其交付范围向甲方提出任何主张
2、风险和瑕疵概括承受
竞买人承诺，一旦竞买成交，竞买人作为买受人将按照标的债权的基准日现状受让标的债权，接受标的债权的瑕疵和风险，不因拍卖标的的来源、瑕疵和风险，而请求信达和拍卖人承担相应责任，或以此作为竞买人履行约定或法定义务的抗辩
标的债权自基准日至标的债权移转给买受人之日发生变化的，买受人承认并接受该变化，不因标的债权的变化而请求信达和拍卖人承担相应的责任，或以此作为竞买人履行约定或法定义务的抗辩
3、竞买人同意并保证，如果标的债权中存在该等能够追究原债权银行及（或）任何法律责任的权利，竞买人承诺放弃并承诺在其与后手签署的协议中要求后手也放弃该等权利，并不以任何方式向相应银行及（或）甲方追究任何法律责任，且保证其后手遵循该规定
竞买人同意并保证，如果标的债权中存在能够追究中国各级政府及其有关部门任何法律责任的权利，竞买人承诺放弃并承诺在其与后手签署的协议中要求后手也放弃该等权利，并不以任何方式向中国各级政府及其有关部门追究任何法律责任，同时保证不对外披露及做出有损于中国外债偿还信誉的行为，且保证其后手遵循该规定
4、资金来源合法性保证：竞买人保证，支付的价款资金来源合法、合规，为其依法可支配的财产，不涉及洗钱、毒品犯罪、黑社会犯罪、贪污贿赂等违法犯罪行为
竞买人保证配合中国信达深圳分公司开展反洗钱工作，应中国信达深圳分公司要求提供资格审查及反洗钱工作所需材料【包括但不限于：A.若竞买人为自然人，则提交自然人的身份证明文件原件及复印件、个人职业情况说明
B.若竞买人为非自然人，则提交加盖公章的营业执照、法定代表人/负责人身份证明文件、代理人/经办人身份证明文件（若涉及）、控股股东身份证明文件、非自然人客户受益所有人信息采集表、公司章程/合伙协议】，完成竞买人资格及反洗钱审查工作
竞买人在正式竞价活动开始前请务必再仔细阅读“中国信达深圳分公司”的竞买须知、竞买公告等有关文件
咨询电话：王先生0755-82944736；宋先生，0755-82944734联系地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道1003号东方新天地广场A20层截至处置基准日2025年9月30日，债权总额为34,622.05万元，其中本金12,923.00万元、利息（含罚息、复利）16,570.66万元、迟延履行加倍利息5,057.30万元、案件受理费等诉讼费用71.09万元
（债权具体金额以债权原始合同及生效判决文书计算的金额为准）
债权的担保方式为保证+抵押+质押其中保证人深圳联都实业发展有限公司、天津九策高科技产业园有限公司、龚东升、张荣提供连带责任保证担保；抵押物为上海融界实业有限公司名下位于上海市浦东新区康桥镇御水路605号土地及房产（房产已拆除）、深圳市联都实业发展有限公司名下位于深圳市福田保税区深福保科技工业园C栋C1、C2栋22套房产；质押物为许惠兰持有的深圳九策投资有限公司9.375%的股权、深圳市英翠贸易有限公司持有的上海融界实业有限公司100%的股权
请按以下要求于附件中提交资质文件：1.债权转让合同（公示版）（第一页空白处手写“已阅读并认可文件内容”，手写处加盖公章，盖骑缝章）2.竞买须知（第一页空白处手写“已阅读并认可文件内容”，手写处加盖公章，盖骑缝章）3.竞买公告（第一页空白处手写“已阅读并认可文件内容”，手写处加盖公章，盖骑缝章）4.竞买成交确认书及竞买人承诺书（公示版）（第一页空白处手写“已阅读并认可文件内容”，手写处加盖公章，盖骑缝章）5.保密承诺（第一页及第五页“承诺人”附近空白处手写意向人全称，手写处加盖公章，盖骑缝章，法定代表人签字）6.受益所有人信息采集表（非自然人意向人逐项填写，机构盖章处加盖公章，盖骑缝章）7.廉洁风险政策告知函8.债权受让人反洗钱及关联关系承诺函9.意向人的营业执照复印件、法定代表人身份证复印件、受益所有人身份证复印件、股权结构图（穿透至受益所有人），逐份加盖公章
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记录编号：0000-12008-60版号：
中国信达非自然人客户受益所有人信息采集表
尊敬的客户：根据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《受益所有人信息管理办法》《金融机构客户受益所有人识别管理办法》的要求，中国信达资产管理股份有限公司作为反洗钱义务机构，有义务识别、登记、妥善保存受益所有人信息
非自然人客户在提供本表之前，请务必认真阅读本表中的“注意事项”，并确保填写的信息真实、准确、完整、有效
客户全称
成立日期
注册地址
经营范围
统一社会信用代码
（见营业执照）
主要经营地
（若不同于注册地）
客户类型□A.公司
□1.直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人□2.（若根据1未识别出或存疑的）通过协议约定、关系密切的人等方式对公司实施控制的自然人
包括但不限于：决定法定代表人、董事、高级管理人员的任免；决定重大经营、管理决策的制定或者执行；决定财务收支；长期实际支配使用重要资产或者主要资金等
□3.（若根据1、2未识别出的）公司的高级管理人员（指代公司的经理、副经理、财务负责人）
□B.合伙企业□1.直接或者间接拥有超过25%合伙权益的自然人
□2.（若根据1未识别出或存疑的）通过协议约定、关系密切的人等方式对合伙企业实施控制的自然人
包括但不限于：决定执行事务合伙人的任免；决定重大经营、管理决策的制定或者执行；决定财务收支；长期实际支配使用重要大资产或者主要资金等
□3.（若根据1、2未识别出或存疑的）普通合伙人或者执行事务合伙人
□C.基金（含理财产品、资产管理计划、资产支持专项计划、员工持股计划等）
□1.拥有超过25%权益份额的自然人□2.（若根据1未识别出或未完成募集）基金经理或者直接操作管理基金的自然人
□D.信托□1.信托委托人、受托人、受益人、监察人（如有）
□2.（若根据1为非自然人的）则按A、B类方式识别该非自然人的受益所有人
□3.（若根据1、2未识别出）对信托行使最终有效控制的其他自然人
包括但不限于：处分信托财产；决定信托财产的投资；决定信托分配方案；变更或者终止信托；变更受益人或者受益人的条件；任命或者变更受托人
□E.可豁免识别受益所有人
□机关法人及代表其行使职权的派出机构、临时性机构，包括政党机关、人大机关、政协机关、行政机关、监察机关、司法机关、军事机关； □事业单位； □农村集体经济组织法人；
□基层群众性自治组织法人，如居民委员会、村民委员会；□政府间国际组织、外国政府、外国政府驻华使领馆及办事处；
□控股股东/实际控制人/受益所有人为信达的机构；□法院已经裁定进入破产重整或者清算程序的破产企业
□F.对于不具有法人资格的专业服务机构，如律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、合伙专利代理机构等
机构负责人□G.集体所有制企业和联营企业
城镇农村的合作经济组织法人，包括农民专业合作社和农民专业合作社联合社
法定代表人□H.个人独资企业
投资人□I.合格境外投资者
法定代表人、授权代表或者合格境外投资者业务负责人□J.以金融机构为管理人/受托人，且公开募集/发行，且按照有关规定进行备案/登记的资产管理产品，如银行公募理财产品、公开发行的基金产品等
管理资产管理产品的自然人受益所有人信息
基本信息姓名
性别
国籍
出生日期
证件种类
证件号码
证件有效期
受益所有人的权利状况信息受益所有权关系类型
□股权/股份/合伙权益持有股权/股份/合伙权益的比例（%）：
持有股权/股份/合伙权益的比例（%）：持有股权/股份/合伙权益的比例（%）：
持有股权/股份/合伙权益的比例（%）：□收益权/表决权
收益权比例（%）/表决权比例（%）：收益权比例（%）/表决权比例（%）：
收益权比例（%）/表决权比例（%）：收益权比例（%）/表决权比例（%）：
□实际控制实施实际控制的方式/内容：
□存在上一层市场主体上一次市场主体名称/统一社会信用代码：
□负责日常经营管理职位：
□在华最高层级的高级管理人员职位：
受益所有权形成时间
证明材料（请贵机构勾选所提供的证明材料
证明材料标识为“必须”的为必备材料
其他材料请根据注意事项要求提供证明材料需能够足以证明在表格中填写的受益所有人符合监管规定的受益所有人识别规则
）□A.公司
证明材料□股权结构图（穿透至自然人），或其他含有股权结构信息（穿透至自然人）的证明文件（加盖公章），例如注册证书、存续证明文件、备忘录、公司章程等；
□财务、人事等方式对公司进行控制的证明材料，例如：人事任命函、会议纪要、文件签批意见等；
□最新的国家企业信用信息公示系统截屏（或指定的工商信息搜索平台）（穿透至自然人）；
□受益所有人身份证或身份证明文件复印件（必须）；□其他
注意事项客户需至少提供股权结构图或最新的国家企业信用信息公示系统（或指定的工商信息搜索平台）截屏其中一项
若客户仅提供股权结构图，项目经理需查询复核并将查询结果（如工商截图）等作为附件留档（必须）
□B.合伙企业
证明材料□含有合伙企业份额信息的证明文件，如注册文件、合伙协议、备忘录等（加盖公章）（必须）；
□受益所有人身份证或身份证明文件复印件（必须）；□其他
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记录编号：0000-07042-53 版号：A
中国信达廉洁风险政策告知函尊敬的__________________：
您好！我公司倡导依法合规、诚实守信、廉洁从业的经营理念为更好地维护合作关系，强化对经营活动的纪律约束，规范从业人员行为，现将我公司的有关规定和主张函告贵方，望协助并监督执行：
一、坚持双人临岗原则，不得单人与业务合作方的决策人/实控人等商谈项目关键信息；
二、严禁违规接受业务合作方安排的宴请、旅游、娱乐、健身等活动；
三、严禁违规收送礼品、礼金、消费卡、电子红包、有价证券或回扣、好处费、感谢费、手续费、咨询费等；
四、严禁在业务合作方报销任何因公因私费用；
五、严禁向业务合作方推销商品，从事非法集资、洗钱和充当资金掮客等行为；
六、严禁利用职权或知晓的业务合作方的商业秘密和内部信息，为自己和他人谋利；
七、严禁向业务合作方提出其他不合理要求或发生其他违反廉洁从业纪律的行为
我公司人员在经营活动中如违反上述规定，存在索、拿、卡、要等任何不廉洁、不正当的情形，请贵方如实向我公司反映，我公司将立即查实、严肃处理，并将结果及时向贵方反馈
我公司纪检工作人员将不定期进行廉洁从业回访，请贵方惠予支持配合！
如贵方人员存在诱导我公司人员违反上述廉洁政策的情形，我公司有权中止或取消与贵方的合作，由此造成的后果由贵方负责
特此函告，顺祝商祺！
中国信达受理举报途径（本段分公司可替换为本级纪检联络信息）：
地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼（邮编100031）电话：010-83329224
邮箱：xfjb@cinda.com.cn
请贵单位在收到本函件后，填写以下回执单并盖章后反馈至我公司相关事项联络人
《廉洁风险政策告知函》回执单
我单位由于 (此处替换未合作项目名称) 于 年 月 日收到中国信达的《廉洁风险政策告知函》，承诺理解告知函内容，并已告知本单位相关人员严格执行其中相关规定
单位公章：
联系人： 联系电话：
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债权受让人反洗钱及关联关系承诺函致：中国信达资产管理股份有限公司深圳市分公司承诺人（受让人）：
姓名： 身份证号：
住址： 联系电话： 鉴于承诺人已通过公开竞价方式受让贵司持有的 债权，根据《中华人民共和国反洗钱法》以及《金融资产管理公司不良资产业务管理办法》（金规〔2024〕17号 ）相关规定，现作出如下不可撤销承诺：本人已签署并全面知悉《竞买人承诺书》的全部内容，本人主要从事 行业，本次的资金真实来源于 ，资金来源依法合规，不存在任何洗钱情形，与本次购买的资产中的债务人、保证人、抵押人等不存在任何关联关系
