山西太和昌经贸有限公司债权项目 <结束>

一、竞拍标的：山西太和昌经贸有限公司债权项目竞买起拍价：人民币2,400,000元，保证金：人民币480,000元，增价幅度：人民币10,000元

二、竞买人条件：凡具备完全民事行为能力的公民、法人和其他非法人组织均可参加竞买

竞买人须具备一定的资金实力和良好的社会信誉，但不属于：a.国家公务员、金融监管机构工作人员、政法干警、金融资产管理公司工作人员；b.参与标的资产处置工作的律师事务所、会计师事务所、评估机构、拍卖机构、咨询机构、投行等中介机构所属人员；c.与参与标的资产处置工作的金融资产管理公司工作人员、受托资产评估机构负责人员有直系亲属、近亲属关系的人员；d.标的所涉及的债务人、担保人为自然人的，其本人及其直系亲属、近亲属；e.标的所涉及的债务企业，债务企业的控股股东、实际控制人及其控股下属公司，担保企业及其控股下属公司，债务企业的其他关联企业；f.标的所涉及的债务企业的自然人控股股东、实际控制人、管理层及其直系亲属、近亲属；g.上述第a至f项下任一主体出资成立的法人机构或特殊目的实体；h.失信被执行人或失信被执行人的法定代表人、主要负责人、影响债务履行的直接责任人员、实际控制人；i.反恐、反洗钱黑名单人员；j.其他依据法律法规、司法解释或监管机构的规定不得受让的主体，以及国家金融监督管理总局认定的其他不宜受让的主体

因不符合条件参加竞买的，由竞买人自行承担相应的法律责任如参与竞买人未开设网络平台服务商的支付账户，可委托代理人（具备完全民事行为能力的自然人）进行，竞买成功后，竞买人（法定代表人、其他组织的负责人）须与委托代理人一同到中国信达资产管理股份有限公司山西省分公司（以下简称“信达公司”）办理交接手续

如委托手续不全，竞买活动认定为委托代理人的个人行为凡先前参与本公司组织的资产竞价且竞买成功但违约的个人或企业，不得以任何形式参与本次竞价

三、有意者请自行多方位了解该债权资产情况，“信达公司”仅提供部分参考资料

咨询、展示看样的时间与方式：自公告日起至2026年7月10日17:00时止接受咨询，请拨打咨询电话或直接来“信达公司”现场咨询

四、该债权资产处置须有两人或两人以上报名并缴纳相应竞买保证金方可进入竞价程序，若只有一人报名竞价，将补登3个工作日的公告后确认是否成交

五、本次线上竞价活动设置延时出价功能，在竞价活动结束前，每最后5分钟如果有竞买人出价，就自动延迟5分钟

六、网络竞价方式：设有保留价的增价竞价方式，不到保留价不成交

七、签约及付款期限：竞买成功后，竞买人应在成交之日起【5】个工作日内签订《成交确认书》与《债权转让合同》；并按照《债权转让合同》约定按期支付完毕全部竞价转让款

同时竞买人应当按照网络平台服务商要求支付交易服务费八、保证金规则：（一）正式竞价活动开始前服务平台将按规定冻结竞买人网上已支付账户内应缴的保证金，竞价结束后未能竞得者冻结的保证金自动解冻，冻结期间不计利息

本标的物竞得者原冻结的保证金交完相关费用后原路退还，竞价全款按照《债权转让合同》约定按期缴入指定账户（户名：中国信达资产管理股份有限公司山西省分公司，开户银行：中国建设银行股份有限公司太原龙城支行，账号：14001815208050010210）

竞价未成交的，竞买人冻结的保证金自动解冻原路退还，冻结期间不计利息

（二）下列情况，竞买人缴纳的保证金归“信达公司”所有：1.竞买人在竞价过程中违反竞价规则和产权交易相关规则，扰乱竞价秩序的；2.竞买人未在竞价成功的【5】个工作日内签订《成交确认书》或《债权转让合同》或未按规定全额支付款项（及其他费用）和交易服务费的；3.竞买人未按《债权转让合同》约定的付款期限付清全部款项的；4.竞买人未按交易条件的要求完成标的交付交接的；5.竞买人出现下列恶意炒作及市场操纵情形的：1）捏造散布涨价信息；2）恶意囤货；3）哄抬价格牟取暴利；4）其他通过非正当手段扰乱市场的行为

（三）保证金事项：意向受让方被确定为受让方的，交易双方在签订债权转让合同后，竞价保证金相应转为履约保证金

如非转让方原因，出现以下任何一种情况时，京东资产交易平台及转让方有权扣收意向受让方的保证金，优先用于补偿京东资产交易平台应向受让方收取的服务费，剩余部分作为对转让方的赔偿，京东资产交易平台应在扣收后的当日将扣除服务费后的剩余部分交付给转让方

保证金不足以弥补相关方损失的，相关方可进行追偿：1.意向受让方存在不当行为，包括但不限于；意向受让方提供的资料和信息存在虚假、不真实、不完整、不具有效力、不符合要求等情形；2.意向受让方提交受让申请并交纳保证金后单方撤回受让申请的；3.在竞价过程中以转让价格为起始价格，意向受让方皆不按要求应价的

九、违约责任：（一）买受人应在竞买成功【5】个工作日内签订《成交确认书》《债权转让合同》并如期付清价款，如买受人违反付款义务，未能按时足额支付相应款项，则每逾期一日，买受人按应付未付价款的【万分之五】向信达公司支付滞纳金，买受人已向信达公司支付的任何价款优先冲抵滞纳金

（二）如买受人未能按时足额支付相应款项，则信达公司有权选择：1.解除本合同，买受人应向信达公司支付相应的违约金，违约金数额为转让价款的20％（含滞纳金）；买受人已向信达公司支付的任何价款自动转为违约金；如违约金数额不足以弥补信达公司的实际损失，信达公司有权继续向买受人追索；2.要求买受人继续履行本合同并支付滞纳金

（三）如信达公司再行委托拍卖、债务重组或其他方式处置《债权转让合同》项下资产的，买受人应支付再行拍卖、处置所产生的费用；如再行拍卖成交金额或处置金额低于《债权转让合同》项下约定转让价款的，信达公司有权向买受人追索该部分差价

（四）债权资产竞买成交后，请买受人到“信达公司”办理资产档案移交手续

买受人未按照约定受领标的的，应当支付由此产生的保管费用十、重要提示：（一）竞买人报名并缴纳相关竞买保证金，视为作出如下陈述

1、竞买人资格

竞买人为中华人民共和国境内外的自然人、法人及其他非法人组织，但不属于a.国家公务员、金融监管机构工作人员、政法干警、金融资产管理公司工作人员；b.参与标的资产处置工作的律师事务所、会计师事务所、评估机构、拍卖机构、咨询机构、投行等中介机构所属人员；c.与参与标的资产处置工作的金融资产管理公司工作人员、受托资产评估机构负责人员有直系亲属、近亲属关系的人员；d.标的所涉及的债务人、担保人为自然人的，其本人及其直系亲属、近亲属；e.标的所涉及的债务企业，债务企业的控股股东、实际控制人及其控股下属公司，担保企业及其控股下属公司，债务企业的其他关联企业；f.标的所涉及的债务企业的自然人控股股东、实际控制人、管理层及其直系亲属、近亲属；g.上述第a至f项下任一主体出资成立的法人机构或特殊目的实体；h.失信被执行人或失信被执行人的法定代表人、主要负责人、影响债务履行的直接责任人员、实际控制人；i.反恐、反洗钱黑名单人员；j.其他依据法律法规、司法解释或监管机构的规定不得受让的主体，以及国家金融监督管理总局认定的其他不宜受让的主体

2、交易文件知悉

竞买人仔细阅读并理解了“太原农商银行受中国信达山西分委托”发布的竞买公告等文件、并完全接受上述文件所规定的交易条件，没有任何异议

3、风险和瑕疵知悉

“太原农商银行受中国信达山西分委托”已经对拍卖标的的来源、瑕疵和风险进行了充分的提示和披露，竞买人已经对拍卖标的的来源、瑕疵和风险进行了充分尽职调查，完全知悉并接受拍卖标的的所有瑕疵、风险

4、竞买人已被告知并完全理解，竞买人受让债权后，由于相关法律法规和规章政策限制，导致竞买人能够行使的标的债权数额可能小于标的物介绍中列明的标的债权数额

相关法律法规规章政策包括但不限于：A.《关于审理涉及金融不良债权转让案件工作座谈会纪要》（法发〔2009〕19号）：受让人向国有企业债务人主张利息的计算基数应当以原借款合同本金为准；受让人向国有企业债务人主张不良债权受让日之后发生的利息的，人民法院不予支持

其中，国有企业债务人包括国有独资、国有控股的企业法人受让人是指非金融资产管理公司法人、自然人；B.《民法典》第五百四十七条：债权人转让权利的，受让人取得与债权相关的从权利，但该权利专属于债权人自身的除外；C.《关于印发〈人民币利率管理〉规定的通知》（银发〔1999〕77号）相关规定

5、竞买人已被告知并完全理解，竞买人成为买受人并受让标的债权后，对该标的债权在基准日以后产生的利息、罚息的请求权，买受人可能无法继续享有

6、竞买人已被告知并完全理解，竞买人成为买受人并受让标的债权后，可能无法享有信达所享有的国家法律政策规定的各项优惠条件和特殊保护，包括但不限于税收和诉讼方面的优惠和特殊保护

7、竞买人已被告知、仔细阅读并完全理解标的物介绍揭示的风险，自愿承担由上述风险造成的一切损失以及不能获得相应预期利益的后果

竞买人已经知悉，拍卖标的可能存在瑕疵或尚未发现的缺陷，包括但不限于下列一项或多项：a、与标的债权相关的债务人和/或担保人和/或第三方可能存在破产、被解散、被注销、被撤销、被关闭、被吊销、歇业、下落不明以及其他主体存续性瑕疵的情形；b、标的债权可能存在已超过诉讼时效、丧失相关的法定期间、因其他原因已部分消灭或不能被强制执行的情形；c、标的债权可能存在未生效、无效或被撤销的情形；d、标的债权文件对于标的债权的行使可能存在不完整、原件缺失或内容冲突等相关情形；e、担保合同可能存在主债权未经担保人同意不可转让或担保人只对特定债权人承担担保责任的情形；f、担保物、抵债资产可能发生灭失、毁损或存在欠缴税费、无相关权属证明、无法办理权属变更手续、不能实际占有、丧失使用价值或其他减损担保物、抵债资产价值的相关情形；g、涉诉标的债权可能存在败诉、不能变更诉讼主体、执行主体等诉讼风险

h、标的债权可能存在欠缴各种诉讼费用的情形（二）竞买人成为买受人后的特别承诺

1、竞买成功后，竞买人承诺，在交接期间内，当“信达公司”将标的债权文件交付给竞买人时，竞买人应及时受领标的债权文件并在随附的标的债权文件清单上签字

如竞买人不及时受领标的债权文件，则自愿承担迟延受领标的债权文件所产生的一切法律后果

在交接期后，竞买人无权再就标的债权文件及其交付范围向甲方提出任何主张

2、风险和瑕疵概括承受

竞买人承诺，一旦竞买成交，竞买人作为买受人将按照标的债权的基准日现状受让标的债权，接受标的债权的瑕疵和风险，不因拍卖标的的来源、瑕疵和风险，而请求信达和拍卖人承担相应责任，或以此作为竞买人履行约定或法定义务的抗辩

标的债权自基准日至标的债权移转给买受人之日发生变化的，买受人承认并接受该变化，不因标的债权的变化而请求信达和拍卖人承担相应的责任，或以此作为竞买人履行约定或法定义务的抗辩

3、鉴于“信达公司”在从相应银行受让标的债权时，已承诺不向相应银行追究任何法律责任，为此，竞买人同意并保证，竞买人一旦成为买受人，如果标的债权中存在该等能够追究银行任何法律责任的权利，竞买人承诺放弃并承诺在其与后手签署的协议中要求后手也放弃该等权利，并不以任何方式向相应银行追究任何法律责任

竞买人在正式竞价活动开始前请务必再仔细阅读“太原农商银行受中国信达山西分委托”发布的竞买须知、竞买公告等有关文件

咨询电话：刘经理0351-6068201平台报名竞价咨询电话：冀经理18636867880监督电话：0351-6068009联系地址：山西省太原市万柏林区迎泽西大街86号信达国际金融中心43、44层

太原农村商业银行股份有限公司2026年7月3日竞买标的物：山西太和昌经贸有限公司债权项目处置基准日：2026年4月30日单位：万元债务人本金利息代垫费用债权总额担保情况山西太和昌经贸有限公司419.00302.750.00721.75山西太和混凝土有限公司、屈建功、安慧萍、王巧兰、高太生、刘冰、胡国兵、高峰

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记录编号：0000-12002-80版号：A3

保 密 承 诺

致：中国信达资产管理股份有限公司【山西省】分公司

地址：【山西省太原市万柏林区迎泽西大街86号信达国际金融中心43层、44层】

鉴于：

就【山西太和昌经贸有限公司债权】项目（下文简称“本项目”），承诺人【 】（下文简称“我方”）将接触中国信达资产管理股份有限公司【山西省】分公司（下文简称“信达”）的相关保密信息，为了保护信达的商业利益，我方特作如下承诺：

1 保密信息

1.1 保密信息的范围

本承诺中的保密信息是指信达向我方、我方的代理或顾问提供的，有关信达或本项目的尚未对外公开披露的有关信息（以下简称“保密信息”），包括但不限于以下保密信息：

1.1.1 本项目洽谈过程中获得的信息

我方在合作洽谈及业务开展过程中所获知的相关保密信息等

1.1.2 本项目尽职调查过程中获得的信息

我方在尽职调查过程中所获知的与项目交易基础资产相关的信息，包括但不限于资产信息、债务人及担保人的财务信息、资产处置状况信息等

1.1.3 本项目的交易信息

与项目进展、签署、执行过程中形成的交易结构、交易模式、交易文件相关的法律、商务信息

1.1.4 其他保密信息

我方获得的其他与信达相关的信息

1.2 保密信息载体

保密信息载体是指承载保密信息内容的物品，包括但不限于书面文件、电子文档、磁盘、CD、电子信息数据或其他任何形式的载体

1.3 复制件

复制件是指保密信息或保密信息载体的复制件，包括任何文件、电子文档、注释、摘要、分析，或以任何其他方法再现的保密信息

我方制作的所有复制件应当清楚地表明为保密文件，并且受本承诺书条款的约束

2 非保密信息

我方可以证明属于下述各项的信息，不属于本协议第1条所规定的保密信息：

2.1 已公开发表或非因我方的原因，已为公众所知悉的保密信息；

2.2 信达书面同意公开的保密信息；

2.3 我方从第三方处合法、正当地取得的保密信息，且该第三方对该等保密信息不承担保密义务；

2.4 在信达向接受方披露保密信息以前，我方已通过合法渠道获知的保密信息

3 保密信息所有权

保密信息的所有权归信达所有，我方不享有上述保密信息的所有权、排他独占使用权、再许可使用权或其他权利

我方对上述“保密信息”使用的方式和程度仅限于在取得信达事先同意和本承诺中约定的范围内

4 接触保密信息的人员范围

我方承诺接触保密信息的人员为我方直接参与本项目的相关参与人员、我方为本项目聘请的相应专业顾问（如有）及协助我方完成交易的其他相关方（如有）（下文合称“有权人士”）

5 保密义务

5.1 采取必要的保密措施的义务

我方同意采取一切合理措施对信达的保密信息予以保密，尽到与保护自身商业秘密相同的最高程度的谨慎注意义务

禁止任何与该保密信息无关之人员接触或取得该保密信息

5.2 对外披露的书面许可义务

未经信达的书面许可，我方承诺不以任何方式将保密信息公布、披露给任何有权人士之外的境内、境外机构和人员，或许可任何该等机构和人员访问、查看、使用保密信息

5.3 确保有权人士遵守保密信息的义务

我方有确保有权人士遵守保密信息的义务，就有权人士对保密信息的保密义务承担连带责任

6 声明、保证和承诺

6.1 不滥用保密信息

我方承诺所接触的保密信息将仅为完成本项目目的而使用，不将保密信息用于其他任何场合及交易，也不以任何其他方式滥用保密信息

6.2 利益冲突的披露

我方承诺在该项目中不存在利益冲突，并确保我方聘请的任何有权人士在该项目中不存在利益冲突

【注：如保密承诺方为中介机构时选用以下表述：

我方承诺在本项目中不存在利益冲突，并不得接受与信达有利益冲突的其他人的委托以及进行其他可能损害信达利益的活动，但经信达同意的除外

虽有前述规定，信达理解，我方在广泛的领域代表许多其他企业客户或个人客户

因此，在我方代表信达期间，我方的其他现有客户或将来的客户可能会与信达（或信达的关联公司）进行交易

基于上述考虑，只要经信达判断该等事项与我方在本项目下的事项没有直接冲突，那么信达应同意我方在该等事项上可以继续代表或在将来代表现有的或新的客户

无论如何，我方在接受前述有利益冲突的委托时应及时将冲突事项告知信达并征得信达同意

】

7 保密义务的例外情形

根据法律法规的规定或司法机关、监察机关、政府机构的要求，我方可披露相应的保密信息，此时我方的披露不视为违反保密义务，但我方应就所披露保密信息的范围、程度及时通知信达

8 保密信息的返还、销毁或永久删除

根据项目的实际需要，信达有权要求我方将保密信息载体或复制件予以返还、销毁或永久删除，但国家或者行业协会另有规定的除外

9 费用承担

我方履行本承诺所发生的所有费用均由我方承担

10 损失赔偿

如我方违反本承诺而给信达造成任何损失，我方同意予以足额赔偿，该损失包括但不限于：信达的实际损失、期得的商业利益及其他因我方擅自使用、披露或许可他人使用上述保密信息而产生的损失、法院诉讼的费用、合理的律师酬金和费用等

11 法律适用

本承诺的成立、效力、解释和履行适用中华人民共和国（就本承诺而言不包括香港特别行政区、澳门特别行政区以及台湾地区）法律

12 争议解决

因本承诺引起或与本承诺有关的一切争议，各方均应友好协商解决；如果不能解决的，任何一方均有权向信达所在地有管辖权的人民法院提起诉讼

13 其他约定

13.1 文本数量

本承诺一式【贰】份，具有同等法律效力

13.2 生效

本承诺经我方盖章后生效

13.3 独立性

我方所做出的承诺，不受相关协议的是否签订、解除、目的实现等情况的影响

13.4 不可撤销性

我方所做出的承诺，不能撤回、变更且不能声明作废

承诺人：【 】（盖章）

签署时间：【 】年【 】月【 】日

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竞买人承诺书

中国信达资产管理股份有限公司山西省分公司：本竞买人为具有完全民事行为能力、支付能力的法人、组织或自然人，具备一定的资金实力和良好的社会信誉，资金来源合法合规，可承担购买债权所带来的风险

但不属于：a.国家公务员、金融监管机构工作人员、政法干警、金融资产管理公司工作人员；b.参与标的资产处置工作的律师事务所、会计师事务所、评估机构、拍卖机构、咨询机构、投行等中介机构所属人员；c.与参与标的资产处置工作的金融资产管理公司工作人员、受托资产评估机构负责人员有直系亲属、近亲属关系的人员；d.标的所涉及的债务人、担保人为自然人的，其本人及其直系亲属、近亲属；e.标的所涉及的债务企业，债务企业的控股股东、实际控制人及其控股下属公司，担保企业及其控股下属公司，债务企业的其他关联企业；f.标的所涉及的债务企业的自然人控股股东、实际控制人、管理层及其直系亲属、近亲属；g.上述第a至f项下任一主体出资成立的法人机构或特殊目的实体；h.失信被执行人或失信被执行人的法定代表人、主要负责人、影响债务履行的直接责任人员、实际控制人；i.反恐、反洗钱黑名单人员；j.其他依据法律法规、司法解释或监管机构的规定不得受让的主体，以及国家金融监督管理总局认定的其他不宜受让的主体

如本人不符合上述条件仍参加竞买的，本人已交纳的保证金直接由转让人扣收，不足以弥补转让人损失的，本人将同时赔偿转让人超出保证金以外的所有损失

特此说明

竞买人：

2026年 月 日

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资金来源合法承诺书中国信达资产管理股份有限公司山西省分公司：我公司拟收购的山西太和昌经贸有限公司债权项目所用保证金、收购资金为我方自有资金，来源合法，不涉及洗钱等非法交易

拟收购债权资产截至2026年4月30日，本金419.00万元，利息302.75万元，合计债权总额721.75万元

承诺人（盖章）：2026年 月 日

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委托竞价函

委托人：地址：

法定代表人：受托人：

身份证号：

委托人获悉，中国信达资产管理股份有限公司山西省分公司拟在京东资产处置平台公开竞价处置 债权

委托人有意参与竞价，特委托 （身份证号： ）以其个人注册账号 缴纳竞价保证金并参与公开竞价，受托人及其个人注册账号发生的一切行为后果由委托人承担，如竞价成功，一切权利义务归委托人所有，包括但不限于与中国信达资产管理股份有限公司山西省分公司签订相关合同、支付成交价款等

此致

中国信达资产管理股份有限公司山西省分公司委托人（盖章）：

法定代表人（签字/签章）：受托人（签字并按手印）：

日期： 年 月 日 Evaluation Only. Created with Aspose.Words. Copyright 2003-2024 Aspose Pty Ltd.

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履行反洗钱义务致客户函

尊敬的客户：

您好！感谢贵单位对我公司的信赖以及支持，我公司将充分发挥业务优势、集团优势，为贵单位提供量身定制特色化的金融服务解决方案

根据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务

请贵单位在与我公司开展相关业务过程中，积极主动提供贵单位身份资料及相关证明材料，配合我公司履行反洗钱义务

请贵单位保证，在与信达的合作中，资金来源合法合规，交易资金不从事洗钱、毒品犯罪、黑社会犯罪、贪污贿赂等违法犯罪行为

顺祝商祺！

v 中国信达资产管理股份有限公司 分公司

v 地址：v 邮编：

v 电话：v 传真：

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中国信达非自然人客户受益所有人信息采集表尊敬的客户：

根据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《受益所有人信息管理办法》《金融机构客户受益所有人识别管理办法》的要求，中国信达资产管理股份有限公司作为反洗钱义务机构，有义务识别、登记、妥善保存受益所有人信息

非自然人客户在提供本表之前，请务必认真阅读本表中的“注意事项”，并确保填写的信息真实、准确、完整、有效

客户全称

成立日期

注册地址

经营范围

统一社会信用代码（见营业执照）

主要经营地

（若不同于注册地）

客户类型□A.公司

□1.直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人□2.（若根据1未识别出或存疑的）通过协议约定、关系密切的人等方式对公司实施控制的自然人

包括但不限于：决定法定代表人、董事、高级管理人员的任免；决定重大经营、管理决策的制定或者执行；决定财务收支；长期实际支配使用重要资产或者主要资金等

□3.（若根据1、2未识别出的）公司的高级管理人员（指代公司的经理、副经理、财务负责人）

□B.合伙企业□1.直接或者间接拥有超过25%合伙权益的自然人

□2.（若根据1未识别出或存疑的）通过协议约定、关系密切的人等方式对合伙企业实施控制的自然人

包括但不限于：决定执行事务合伙人的任免；决定重大经营、管理决策的制定或者执行；决定财务收支；长期实际支配使用重要大资产或者主要资金等

□3.（若根据1、2未识别出或存疑的）普通合伙人或者执行事务合伙人

□C.基金（含理财产品、资产管理计划、资产支持专项计划、员工持股计划等）

□1.拥有超过25%权益份额的自然人□2.（若根据1未识别出或未完成募集）基金经理或者直接操作管理基金的自然人

□D.信托□1.信托委托人、受托人、受益人、监察人（如有）

□2.（若根据1为非自然人的）则按A、B类方式识别该非自然人的受益所有人

□3.（若根据1、2未识别出）对信托行使最终有效控制的其他自然人

包括但不限于：处分信托财产；决定信托财产的投资；决定信托分配方案；变更或者终止信托；变更受益人或者受益人的条件；任命或者变更受托人

□E.可豁免识别受益所有人

□机关法人及代表其行使职权的派出机构、临时性机构，包括政党机关、人大机关、政协机关、行政机关、监察机关、司法机关、军事机关； □事业单位； □农村集体经济组织法人；

□基层群众性自治组织法人，如居民委员会、村民委员会；□政府间国际组织、外国政府、外国政府驻华使领馆及办事处；

□控股股东/实际控制人/受益所有人为信达的机构；□法院已经裁定进入破产重整或者清算程序的破产企业

□F.对于不具有法人资格的专业服务机构，如律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、合伙专利代理机构等

机构负责人□G.集体所有制企业和联营企业

城镇农村的合作经济组织法人，包括农民专业合作社和农民专业合作社联合社

法定代表人□H.个人独资企业

投资人□I.合格境外投资者

法定代表人、授权代表或者合格境外投资者业务负责人□J.以金融机构为管理人/受托人，且公开募集/发行，且按照有关规定进行备案/登记的资产管理产品，如银行公募理财产品、公开发行的基金产品等

管理资产管理产品的自然人受益所有人信息

基本信息姓名

性别

国籍

出生日期

证件种类

证件号码

证件有效期

受益所有人的权利状况信息受益所有权关系类型

□股权/股份/合伙权益持有股权/股份/合伙权益的比例（%）：

持有股权/股份/合伙权益的比例（%）：持有股权/股份/合伙权益的比例（%）：

持有股权/股份/合伙权益的比例（%）：□收益权/表决权

收益权比例（%）/表决权比例（%）：收益权比例（%）/表决权比例（%）：

收益权比例（%）/表决权比例（%）：收益权比例（%）/表决权比例（%）：

□实际控制实施实际控制的方式/内容：

□存在上一层市场主体上一层市场主体名称/统一社会信用代码：

□负责日常经营管理职位：

□在华最高层级的高级管理人员职位：

受益所有权形成时间

证明材料（请贵机构勾选所提供的证明材料

证明材料标识为“必须”的为必备材料

其他材料请根据注意事项要求提供证明材料需能够足以证明在表格中填写的受益所有人符合监管规定的受益所有人识别规则

）□A.公司

证明材料□股权结构图（穿透至自然人），或其他含有股权结构信息（穿透至自然人）的证明文件（加盖公章），例如注册证书、存续证明文件、备忘录、公司章程等；

□财务、人事等方式对公司进行控制的证明材料，例如：人事任命函、会议纪要、文件签批意见等；

□最新的国家企业信用信息公示系统截屏（或指定的工商信息搜索平台）（穿透至自然人）；

□受益所有人身份证或身份证明文件复印件（必须）；□其他

注意事项客户需至少提供股权结构图或最新的国家企业信用信息公示系统（或指定的工商信息搜索平台）截屏其中一项

若客户仅提供股权结构图，项目经理需查询复核并将查询结果（如工商截图）等作为附件留档（必须）

□B.合伙企业

证明材料□含有合伙企业份额信息的证明文件，如注册文件、合伙协议、备忘录等（加盖公章）（必须）；

□受益所有人身份证或身份证明文件复印件（必须）；□其他

注意事项This document was truncated here because it was created in the Evaluation Mode.

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Unnamed: 0;Unnamed: 1nan;使用指南：

1、根据客户的性质选择使用相应的表格（sheet）；

2、自然人使用“自然人-高/超高风险客户强化管控措施记录表”；法人、其他组织和个体工商户客户等使用“非自然人-高/超高风险客户加强型尽调及强化管控措施记录表”；

3、本表已经即将纳入系统，系统未具备之前或者特殊情况下使用纸质表格

记录编号：0000-12008-42;Unnamed: 1版号：D;nan客户身份基本信息表(非自然人);nan1、客户身份基本信息;nan（1）客户名称;nan（2）客户联系电话;nan（3）客户其他联系方式;nan（4）客户常用办公地址;nan（5）客户实体类型;nan2、客户经营信息;nan（1）客户经营范围;nan（2）客户注册资金;nan（3）客户证件名称;nan（4）客户证件号码（统一社会信用代码）;nan（5）证件有效期限;nan（6）注册日期;nan2、项目信息;nan（1）项目编号(COA编号);nan（2）项目名称;nan3、客户法定代表人(负责人)信息;nan（1）客户法定代表人(负责人)姓名;nan（2）客户法定代表人(负责人)身份证件类型;nan（3）客户法定代表人(负责人)身份证件号码;nan（4）客户法定代表人(负责人)身份证件有效期限;nan4、控股股东/实际控制人信息;nan（1）控股股东/实际控制人姓名/名称;nan（2）控股股东/实际控制人身份证件/证明文件类型;nan（3）控股股东/实际控制人身份证件/证明文件号码;nan（4）控股股东/实际控制人身份证件/证明文件有效期限;nan5、受益所有人信息;nan（1）受益所有人姓名;nan（2）受益所有人国籍;nan（3）受益所有人身份证件类型;nan（4）受益所有人身份证件号码;nan（5）受益所有人身份证件有效期限;nan（6）受益所有人地址;nan6、代理人信息;nan（1）代理人姓名/名称;nan（2）代理人身份证件/证明文件类型;nan（3）代理人身份证件/证明文件号码;nan（4）代理人身份证件/证明文件有效期限;nan（5）代理人职业/行业;nan（6）代理人联系电话;nan（7）代理人常住地址/常用办公地点;nan7、经办人信息;nan（1）经办人姓名;nan（3）经办人身份证件类型;nan（4）经办人身份证件号码;nan（5）经办人身份证件有效期限;nan（6）经办人联系电话;nan（7）经办人常住地址;nan8、其它相关方一信息;nan（1）对应项目名称;nan（2）其他相关方—自然人或非自然人;nan（3）其它相关方一角色;nan（4）其它相关方一名称;nan（5）其它相关方一证件类型;nan（6）其它相关方一证件号码;nan（7）其它相关方一证件有效期限;nan（8）是否黑名单客户;nan（9）是否外国政要;nan9、其它相关方二信息;nan（1）对应项目名称;nan（2）其他相关方—自然人或非自然人;nan（3）其它相关方一角色;nan（4）其它相关方一名称;nan（5）其它相关方一证件类型;nan（6）其它相关方一证件号码;nan（7）其它相关方一证件有效期限;nan（8）是否黑名单客户;nan（9）是否外国政要;nan10、客户风险等级;高风险□ 中风险□ 低风险□nan;nan业务岗签字：;反洗钱岗签字：日 期：;日 期：记录编号：0000-12008-41;Unnamed: 1版号：C;nan客户身份基本信息表(自然人);nan1、客户身份基本信息;nan（1）客户姓名;nan（2）性别;nan（3）客户职业/行业;nan（4）客户身份证件或证明文件类型;nan（5）客户证件号码;nan（6）客户身份证件有效期限;nan（7）客户国籍;nan（8）客户常住地址;nan（9）出生日期;nan2、客户联系方式;nan（1）客户联系电话;nan（2）客户其他联系方式;nan3、代理人信息;nan（1）代理人姓名/名称;nan（2）代理人身份证件/证明文件类型;nan（3）代理人身份证件/证明文件号码;nan（4）代理人身份证件/证明文件有效期限;nan（6）代理人职业/行业;nan（7）代理人联系电话;nan（8）代理人常住地址/常用办公地点;nan4、其它相关方一信息;nan（1）对应项目名称;nan（2）其他相关方—自然人或非自然人;nan（3）其它相关方一角色;nan（4）其它相关方一名称;nan（5）其它相关方一证件类型;nan（6）其它相关方一证件号码;nan（7）其它相关方一证件有效期限;nan（8）其他相关方-出生日期（自然人）;nan5、其它相关方二信息;nan（1）对应项目名称;nan（2）其他相关方—自然人或非自然人;nan（3）其它相关方一角色;nan（4）其它相关方一名称;nan（5）其它相关方一证件类型;nan（6）其它相关方一证件号码;nan（7）其它相关方一证件有效期限;nan（8）其他相关方-出生日期（自然人）;nan6、客户风险等级;高风险□ 中风险□ 低风险□nan;nan业务岗签字：;反洗钱岗签字：日 期：;日 期：