中核碳资产经营有限公司增资项目 <结束>

披露起止日期：2025-11-04至2025-12-02项目基本情况项目名称中核碳资产经营有限公司增资项目项目编号G62025BJ1000068融资方所在地区北京市丰台区融资方所属行业商务服务业拟募集资金对应持股比例或股份数择优确定拟募集资金金额不低于1500.0万元不超过1600.0万元拟征集投资方数量1个信息披露起始日期2025-11-04信息披露期满日期2025-12-02信息披露公告期满的安排1.未产生符合条件的意向投资方，则：按照5个工作日为一个周期延长公告时间直至产生符合条件的意向投资方

2.产生了符合条件的意向投资方，但未满足拟募集资金金额、对应持股比例（股份数）或拟征集投资方数量等要求的，则：按照5个工作日为一个周期延长公告时间直至征集到的拟募集资金金额、对应持股比例（股份数）及符合条件的意向投资方数量满足本项目公告要求

募集资金用途主要用于公司绿色技术研发、绿色资产配置及日常运营等

原股东是否放弃优先认缴权是增资后企业股权结构本次增资股权设置情况如下：本次增资完成后，融资方原股东中国核工业集团资本控股有限公司仍为控股股东，投资方投资金额对应持股比例视增资结果择优确定

增资达成或终止的条件征集到符合条件的投资方，增资价格不低于经备案的评估结果，且经融资方有权批准机构确认后签订增资协议，则本次增资达成

相关附件融资方情况名称中核碳资产经营有限公司基本情况住所北京市丰台区金丽南路3号院2号楼六层1-186室法定代表人尹娟民成立日期2022-05-12注册资本10000万元实收资本10000万元经营范围一般项目：碳减排、碳转化、碳捕捉、碳封存技术研发；森林固碳服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管理服务；知识产权服务（专利代理服务除外）；环保咨询服务；资源循环利用服务技术咨询；信息技术咨询服务；财务咨询；认证咨询；咨询策划服务；企业管理咨询；融资咨询服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；教育咨询服务（不含涉许可审批的教育培训活动）；合同能源管理；节能管理服务；土壤污染治理与修复服务；工程和技术研究和试验发展；软件开发；信息系统集成服务；互联网数据服务；信息系统运行维护服务；数据处理服务；数据处理和存储支持服务；温室气体排放控制装备销售；大气污染监测及检测仪器仪表销售；会议及展览服务；业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）

（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务；互联网信息服务；认证服务；电子认证服务

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动

）股东个数3企业股权结构股东名称（前十位）出资比例（%）中国核工业集团资本控股有限公司70.00新华水力发电有限公司15.00中国核能电力股份有限公司15.00主要财务指标（单位：万元）近三年年度审计报告年度2024年度2023年度2022年度资产总计9400.926216.653015.60负债总计131.03201.581.18所有者权益9269.896015.073014.42营业收入536.52834.3255.68净利润-745.180.6514.42最近一期财务数据日期2025-09-30资产总计负债总计所有者权益营业收入净利润增资行为的决策及批准情况融资方决策文件类型股东会决议国资监管机构国务院国资委监管国家出资企业或主管部门名称中国核工业集团有限公司批准单位名称中国核工业集团资本控股有限公司批准文件类型总经理办公会决议其他披露事项1.本次增资所募集资金总额超出融资方新增注册资本的部分将计入融资方资本公积，由融资方新老股东按本次增资完成后各自持有融资方的股权比例享有

2.本次增资完成后，融资方将按照《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》等法律法规建立规范的公司治理结构及相关规章制度

3.本项目投资方须在北京产权交易所出具增资凭证前，按《北京产权交易所国有资产交易业务收费办法》向北京产权交易所指定账户支付本项目基础服务费

4.其他信息详见融资方置于北京产权交易所的备查文件

本项目信息披露期即为尽职调查期，意向投资方在本项目信息披露期有权利和义务自行对增资交易标的进行全面了解

意向投资方需向北京产权交易所提交如下材料后，方可查阅融资方置于北京产权交易所的备查文件：（1）加盖公章的主体资格类材料复印件；（2）加盖公章和法定代表人签字的法定代表人授权委托书（如涉及）；（3）盖章签署的保密承诺函（北交所备查）；（4）查阅人有效期内的身份证正反面复印件

投资方资格条件与增资条件投资方资格条件1.意向投资方须为中国（含港澳台地区）注册的企业法人，且注册资本不得低于1亿元人民币（以营业执照为准）

2.本项目不接受联合体报名

3.符合国家法律、行政法规及其他规范性文件规定的其他条件

4.意向投资方应具有良好的社会声誉和诚信记录，无违法违规记录

增资条件1、意向投资方须在本项目信息披露公告期内向北交所提交意向投资申请材料，并在信息披露期满日17:00之前（以到账时间为准）将拟投资金额的30%作为交易保证金交纳到北交所指定银行账户，逾期未交纳保证金的，视为其放弃投资资格

2、本项目信息披露公告期即为尽职调查期，意向投资方有权利及义务在信息披露公告期间自行组织对融资方进行全面了解，意向投资方提交投资申请并交纳交易保证金后，即视为已详细阅读并完全认可融资方就本次增资在北京产权交易所信息披露公告及备查资料所披露的相关内容，已完成尽职调查，并以其独立判断决定自愿全部接受信息披露公告之内容及融资方的现状（包括可能存在的瑕疵），同意以不低于融资方经备案的净资产评估值计算的每单位注册资本的对应价格进行增资

3、本次增资须以货币方式进行出资，出资币种为人民币

4、意向投资方须对以下事项进行书面承诺：（1）本方同意在被确定为投资方后5个工作日内签署《增资协议》，并在增资协议生效之日起10个工作日内一次性支付增资款；（2）本方已详细阅读并完全认可本项目公告所披露内容、已完成对本项目的全部尽职调查，并依据该等内容以其独立判断决定自愿全部接受信息披露公告之内容

若以不了解融资方的现状等为由发生逾期或拒绝签署增资协议、拒付增资款、放弃增资等情形的，即可视为违约行为，融资方有权扣除本方交纳的全部交易保证金作为违约金，并重新披露增资信息，由本方承担相关的全部经济责任与风险；（3）本方同意北交所在出具增资凭证后3个工作日内，将收到的转为增资款的交易保证金划转至融资方指定账户；（4）本方同意融资方有权对我方所承诺事项及是否符合投资方资格条件、增资条件进行核查，并配合融资方进行尽职调查（如融资方要求），按照融资方要求提供相关资料；（5）本方认同并支持融资方的战略规划和经营理念，成为投资方后，为融资方引入战略和业务资源，支持融资方发展；（6）本方提交的全部材料真实有效、不存在虚假信息；（7）本方接受并同意融资方有权根据项目实际情况对本方的持股比例及投资金额进行调整

保证金设置交纳保证金是保证金金额或比例拟投资金额的30%交纳时间（以到达产权交易机构指定账户时间为准）本公告截止日17:00前交纳保证金处置方式1、保证金扣除情形：若非融资方原因，出现以下任何一种情形时，意向投资方所交纳的交易保证金100%将被扣除，作为对融资方的补偿：（1）意向投资方交纳交易保证金后单方撤回投资申请的；（2）本增资项目信息发布期满，需参加遴选程序而未参加的；（3）在被确定为投资方后未按约定时限与融资方签署《增资协议》及未按约定时限支付增资款的；（4）其他违反本公告内容或承诺事项情形的

2、意向投资方成为投资方的，其交易保证金按照本公告及《增资协议》约定处置；未被确认为投资方，且不涉及交易保证金扣除情形的，其交易保证金将在确认其未成为投资方且北京产权交易所收到其递交的退还交易保证金书面申请之日起3个工作日内一次性原额无息返还

3、其他约定：无

遴选方案遴选方式竞争性谈判遴选方案主要内容意向投资方通过资格确认并交纳交易保证金后，成为合格意向投资方

本项目信息披露公告期满，如征集到1个合格意向投资方时，融资方有权决定是否通过竞争性谈判的方式进行遴选；如征集到1个（不含）以上合格意向投资方时，融资方将采取竞争性谈判的方式，主要从以下方面对合格意向投资方进行遴选：（1）合格意向投资方的投资价格；（2）合格意向投资方的综合实力强的优先，包括但不限于：股东构成、企业信用、财务状况、资金实力、盈利状况以及公司治理情况等；（3）合格意向投资方对融资方未来融资及资本运作方面提供支持的能力强的优先；（4）合格意向投资方的发展战略、经营理念、价值观与融资方契合程度强的优先

项目联系交易机构项目负责人：殷经理联系电话：010-66295673电子邮件：cfyin@cbex.com.cn部门负责人：陈经理联系电话：010-66295582